اساساً شرکت‌ها، شرکت‌های با مسئولیت محدود (LPs)، شرکت‌های با مسئولیت محدود (LLC) و نهادهایی که در ایالات متحده تشکیل شده‌اند، با تشکیل پرونده در یک وزیر امور خارجه (مثلاً وزارت امور خارجه نیویورک) یا یک دفتر مشابه ایجاد می‌شوند. همچنین، نهادهایی که بر اساس قانون یک کشور خارجی تشکیل شده و برای انجام تجارت در یکی از ایالت های ایالات متحده ثبت شده اند یا تحت یک حوزه قضایی قبیله ای تشکیل شده اند.

شرکت‌های انحصاری، شرکت‌های تضامنی، غیرانتفاعی، نهادهای غیرفعال (موجود در تاریخ 1 ژانویه 2020 یا قبل از آن و درگیر تجارت فعال نیستند) و انواع خاصی از تراست‌ها. (نهادهای دیگری نیز از الزامات گزارش معاف هستند. بررسی کنید اینجا کلیک نمایید برای یک لیست

نهادهایی که باید از قانون شفافیت شرکتی پیروی کنند باید گزارش هایی را به FinCEN ارسال کنند که شامل موارد زیر است:

• اطلاعات اولیه در مورد نهاد (شرکت یا LLC)؛
• اطلاعات معینی در مورد مالکان ذینفع آن (افرادی که کنترل قابل توجهی بر واحدهای تجاری اعمال می کنند، یا حداقل 25٪ از سهام مالکیت کسب و کار را در اختیار دارند یا کنترل می کنند). و
• متقاضیان شرکت (کسانی که برای تشکیل نهادها تشکیل پرونده می دهند).

برای هر فردی که مالک ذینفع است، اطلاعات زیر باید ارائه شود:

• نام فرد؛
• تاریخ تولد؛
• آدرس مسکونی؛ و
• یک شماره شناسایی از یک مدرک شناسایی قابل قبول مانند گذرنامه یا گواهینامه رانندگی ایالات متحده، و نام ایالت صادرکننده یا حوزه قضایی سند شناسایی همراه با تصویری از چنین سندی.

نهادهای موجود که قبل از 1 ژانویه 2024 برای انجام تجارت در ایالات متحده ایجاد یا ثبت شده اند باید گزارش اولیه را تا 1 ژانویه 2025 ارائه کنند.

نهادی که در تاریخ 1 ژانویه 2024 یا پس از آن ایجاد یا ثبت شده است، و قبل از 1 ژانویه 2025، 90 روز فرصت دارد تا گزارش اولیه اطلاعات مالکیت ذینفع را ارسال کند.

نهادی که پس از 1 ژانویه 2025 ایجاد یا ثبت شده است، 30 روز فرصت دارد تا گزارش اولیه اطلاعات مالکیت ذینفع را ارسال کند.

خیر. برای ارسال گزارش اطلاعات مالکیت ذینفع به FinCEN هیچ هزینه ای دریافت نمی شود.

خیر. گزارش‌ها تنها زمانی باید ثبت شوند که تغییری در آن وجود داشته باشد هر اطلاعاتی که قبلاً در مورد واحد تجاری یا مالکان ذینفع گزارش شده است. گزارش‌ها ظرف 30 روز پس از ایجاد تغییر موعد ارائه می‌شوند.

نهادها باید اطلاعات مورد نیاز را از طریق الکترونیکی گزارش کنند وب سایت FinCEN.

برای افرادی که عمداً اطلاعات نادرست ارائه می دهند یا عمداً اطلاعات مالکیت ذینفع کامل یا به روز شده را به FinCEN گزارش نمی کنند، مجازات های مدنی و کیفری وجود دارد. مجازات های مربوط به عدم رعایت آنها سخت است و شامل جریمه های قابل توجه و تا دو سال حبس می شود.

برای کمک حقوقی با مشاغل کوچک یا سازمان های غیر انتفاعی با پروژه توسعه جامعه انجمن کمک حقوقی به شماره 212-298-3340 یا ایمیل تماس بگیرید: CommunityDevProject@legal-aid.org.

اطلاعات این سند توسط The Legal Aid Society فقط برای مقاصد اطلاعاتی تهیه شده است و مشاوره حقوقی نیست. هدف از این اطلاعات ایجاد رابطه وکیل و مشتری نیست و دریافت آن به منزله رابطه وکیل و مشتری نیست. شما نباید بدون داشتن مشاور حقوقی حرفه ای به هیچ اطلاعاتی عمل کنید.